顾明事 李青

如果说对危废经营单位（即持证单位）的监督管理是环境监管领域的难点之一，那么对危废经营单位的现场核查就是难点中的难点。笔者结合工作实践，梳理出一整套方法，希望为基层环保部门科学开展许可证现场核查以及对经营单位日常检查提供参考。

1 事前准备

调阅资料，整理询问提纲，搭建专家组

一是调阅资料。

提前调阅申报材料，核查人员快速掌握企业基本情况，做到心中有数，通过材料抽丝剥茧，圈定核查重点，记录材料疑点，到达现场直奔主题，还要重点调阅环评及批复、竣工验收材料等，关注选址、主要工艺、污染物及排放节点、污染防治设施、排放标准（环评批复及最新标准）、排污去向、环境防护距离等。对于已持证老企业，需调阅全省危废动态管理信息系统，重点关注经营情况统计图、废物处置及次生危废产生情况、自行监测报告等。

二是整理询问提纲。

界定企业所属行业，掌握企业利用处置废物的基本工艺原理，熟记相关行业环境管理要求的规范性文件。查阅同行业已持证经营单位工艺流程，根据待查企业工艺，绘制基本生产工艺流程图、物料平衡图以及污染物处理流程图，初步整理现场核查询问提纲。

三是搭建专家组。

邀请行业以及管理专家，搭建专家组，开展专家评审。根据申请单位的实际情况，针对性邀请相关度较高的专家，明确专家现场核查要点及流程，坚持以核查人员检查为主、专家评审为辅的原则。

2 事中检查

文本核查，现场检查

一是文本核查。

依据审查指南，核查内容主要包括企业名称核准文件、环评及审批意见、人员资质、运输资质、“三废”委外处置协议、环境监测措施（委托监测协议、自行监测方案及备案意见）、环境污染责任险、事故应急预案及备案意见、土地使用权属证明、消防验收及建筑工程质量报告等原件材料。对老企业，还应现场调阅企业历年来污染物排放检测报告，企业危废利用处置综合台账，“三废”产生及处置台账、转移联单、企业水电消耗记录及发票、企业工人排班记录簿、污染物排放自动检测记录。组织专家逐一进行核对。

二是现场检查。

采用“四维检查法”，检查以工艺流程节点为基础，分别从“废物流”“污染物排放流”、设备厂房等硬件、管理制度等软件四个维度展开。

首先是“废物流”检查。依次从废物入场分析、过磅通道、入库贮存、废物利用处置、“三废”防治展开检查。

（1）入场分析。对照生产工艺，检查是否有独立实验分析设备及委外监测协议；分析设备及能力能否满足生产要求；是否具备自行监测计划中常规因子的分析能力；对老企业，还需对照许可条件抽查特征污染物实验分析记录等。

（2）过磅通道。检查是否有独立人流、物流通道；出入口是否安装视频探头；称磅是否能够正常使用；电子磅单是否能够正常打印显示；门卫是否熟悉访客登记等相关进出制度。

（3）入库贮存。检查贮存场所是否设置警告标志；是否设置渗滤液收集系统；地面是否经防腐防渗处理；包装容器是否粘有符合标准、规范填写的危险废物标识；散存场所是否满足国家标准的要求；是否建立完备的贮存台账等。

（4）废物利用处置。检查危废利用处置设施是否运行正常；利用处置设备与工艺是否与环评一致；评估利用处置设备是否能够满足实际经营类别和数量的要求；生产车间地面是否经防腐防渗处理；是否设置事故应急池；是否配置急救用品、冲洗设备；是否存在简易接管的物料输送方式；是否存在跑、冒、滴、漏现象。

其次是“污染物排放流”检查。以环评及审批意见为主要依据，以废气及废水管道、次生固废产生处置为脉络展开，新建企业侧重于设施建设，老企业侧重于设施运行。

检查水、气、固废污染防治措施是否与环评一致；是否依据环评建设施工并验收；是否存在未批先建或擅自拆除污染防治设备的情形；在线监测设备是否运行正常；在线监测数据是否及时向社会公开。

此外，废水方面，应通过管道梳理，对窨井盖逐个排查，判断雨污分流是否彻底；废水管网是否存在旁路或暗管；重点检查废水运行人员排班表、用水用药量；检查在线监测设备是否运行正常等。

废气方面，废气管道是否存在旁路；废气收集设施是否符合标准；排气筒设置是否符合规范；此外应重点关注危废焚烧企业焚烧工况与废气排放在线监测数据的相关性。

次生固废方面，重点检查网上申报是否及时、真实；次生固废台账是否规范、真实；有无安全处置去向；次生固废贮存场所是否满足要求；有无超期贮存问题。

再者是硬件设备检查。重点检查项目厂址是否在生态管控区；环境防护距离是否满足要求；厂房布局是否与环评一致；生产设备、自动检测设备、实验室设备、分析化验设备、管道布置、废水排口、雨水排口、废气排口、贮存仓库等是否依据环评建设和布置；判断有无批建不符情形；设备是否满足申请量需求。

最后是软件能力检查。从产废、处置、贮存及现场管理等方面，结合现场检查中发现的问题，完善询问提纲，对企业负责人作询问式调查，重点检查危险废物经营单位规范化管理档案建立情况；转移联单制度；经营记录簿制度；废物收集、装卸、运输贮存以及处置操作规程；设备设施维护保养制度；人员安全、环保培训方案及持证上岗情况等制度。

3 事后总结

落实企业主体责任，强化属地监管职责

一是落实企业主体责任。

首先要严肃查处违法行为。现场核查也是对企业一次系统的环境监察过程，在现场核查中发现经营单位存在环境违法行为的，做好证据收集工作，按规范进行现场取证、采样、拍摄，现场制作询问笔录固化证据，视情节交由属地环保部门查处，或直接由发证机关查处，构成犯罪的及时移送司法机关。处罚情况及时向社会公开。其次保证整改到位。对可以通过整改满足许可证发放的，及时下达整改通知书，并明确整改时限。要求企业在规定时间里完成整改，整改情况向社会公开。对项目设施设备不满足生产需要、存在重大环境违法行为等情形，依据规定及时下达不予许可的通知。

二是强化属地环保部门监管职责。

首先是提升核查人员业务水平。危险废物现场核查是一项实践性很强的工作，要求核查人员掌握专业的业务知识和科学的工作方法。上级环保部门一次规范的许可证现场核查工作，就是一节别开生面的实践示范课，是上下环保部门集思广益的过程，基层环保部门应认真学习，总结上级环保部门现场核查经验，加强对执法人员的培训，提升综合业务水平。

其次是自觉纠正行政审批及执法中的偏差。现场核查也是对基层环保部门行政能力一次检阅。如基层环保部门在环评审批中，存在把关不严、业务不精的情况，对危险废物产生的“漏评”、“错评”、“不评”的情形，上级环保部门均需及时协助纠正，确保基层环保部门在简政放权的大形势下，接得住、管得好。

第三是切实转变环境监管思路。明确监管职责和边界，尽职履责。充分利用全省危险废物动态申报系统、自行监测设备等信息化监管手段，收集异常信息，努力实现对危废经营单位的环境监管逐步从被动应付到主动预警转变，由末端查处向过程控制转变，由人防向技防转变，对危废经营单位实现实时有效监督，不断提高对危废经营单位监管能力和水平。

作者单位：江苏省环保厅